Специалист по финансовому мониторингу (Закон №115-ФЗ)

Описание


Яровая Оксана Анатольевна
Женщина, 50 лет, родилась 19 апреля 1969

+7 (916) 6346381
6346381@mail.ru — предпочитаемый способ связи

Проживает: Московская область
Гражданство: Россия,
Не готова к переезду, не готова к командировкам
Желаемая должность и зарплата
Руководитель отдела /Заместитель руководителя / Главный специалист (внутренний контроль, финансовый мониторинг)
Внутренний контроль (комплайнс) и мониторинг деятельности кредитных организаций / управляющих компаний / инвестиционных
компаний и т.д.

Занятость: полная занятость
График работы: полный день

Желательное время в пути до работы: не имеет значения
Опыт работы —16 лет 1 месяц
Д Консалтинговая компания
е Москва
к Ведущий консультант по вопросам финансового мониторинга и комплайнса
а - Участие в переговорах с потенциальными заказчиками по направлению финансового мониторинга;
б - Выстраивание партнерских отношений с банками, управляющими компаниями и пенсионными фондами, инвесторами и т.д;
р - Оказание услуг корпоративным клиентам в рамках финансового консалтинга(иониторинг ПОД/ФТ, внутренний контроль,
ь валютный контроль);
2 - Проведение анализа финансово-хозяйственной деятельности компаний-клиентов;
0 - Отслеживание изменений действующего законодательства РФ и информирование сотрудников компании о произошедших
1 изменениях;
7 - Разработка внутренних правил и процедур в соответствие с требованиями законодательства;
— - Создание и предоставление отчетности.
н
а
с
т
о
я
щ
е
е
в
р
е
м
я
2
г
о
д
а
1
м
е
с
я
ц
О Газпромбанк, ОАО
к Москва, www.gazprombank.ru
т Ведущий специалист департамента финансового мониторинга
я - Анализ операций по счетам клиентов на основании автоматизированных фильтров, отчетов в автоматизированной
б банковской системе, а также на основании информации, полученной от сотрудников подразделений банка;
р - Мониторинг и выявление сомнительных операций физических и юридический лиц - клиентов Банка, совершаемых в целях
ь ПОД/ФТ;
2 - В рамках ПОД/ФТ проведение согласований счетов юридических лиц, ИП, с которыми Банк планирует заключить Договор
0 банковского счета;
1 - Осуществление предварительного изучения, анализа деятельности клиентов и планируемых ими операций на основании
5 сведений и документов, представленных сотрудникам валютного контроля, с целью предотвращения проведения клиентами
— сомнительных операций;
Н - Ведение досье по ПОД/ФТ клиентов Банка (в установленных процедурами по ПОД/ФТ случаях);
о - Вынесение мотивированного суждения по финансово-хозяйственной деятельности клиента на основании представленных
я клиентом документов и анализа движения денежных средств;
б - Инициирование направления запросов клиентам и отслеживание своевременных ответов на них в рамках проведения
р аналитической работы по ПОД/ФТ;
ь - Осуществление углубленной проверки предоставленных клиентами документов и сведений;
2 - Первичный и углубленный анализ деятельности клиентов Банка;
0 - Подготовка сведений для направления в уполномоченный орган;
1 - Подготовка аналитических заключений по отказам в заключении ДБС.
7
2
г
о
д
а
2
м
е
с
я
ц
а
Ф ООО «Центр Финансовых Инвестиций»
е Москва
в Заместитель Генерального директора (контролер)
р - Организация и осуществление постоянного контроля соблюдения компанией законодательства РФ о рынке ценных бумаг,
а иных нормативных актах;
л - Представление интересов компании перед Банком России в вопросах проверок деятельности компании;
ь - Организация деятельности по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем;
2 - Контроль за соответствием квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации сотрудников компании;
0 - Разработка и реализация мероприятий по внутреннему контролю и учету документации;
1 - Консультации сотрудников компании с целью недопущения нарушений;
1 - Контроль за соблюдением требований к оформлению первичных документов внутреннего и депозитарного учета.
—
М
а
й
2
0
1
4
3
г
о
д
а
4
м
е
с
я
ц
а
М ОАО «Компания по управлению инвестициями «ЯМАЛ»
а Москва
р Заместитель Генерального директора (контролер)
т - Контроль за соблюдением требований действующего законодательства РФ о РЦБ в рамках лицензионной деятельности,
2 контроль внутренней документации;
0 - Разработка и реализация процедур внутреннего контроля и учета, в соответствии с осуществляемой в рамках лицензий
0 деятельностью на рынке ЦБ;
6 - Контроль выполнения требований в рамках Федерального закона № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
— доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
М - Выполнение функций ответственного сотрудника по ПОД/ФТ, проведение инструктажей, составление плана-графика
а обучения и т.п.;
р - Проведение проверок и составление отчетов о проверке нарушений, квартальных и годовых отчетов Контролера в рамках
т лицензионной деятельности УК;
2 - Контроль за соблюдением порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством РФ о рынке ценных
0 бумаг;
1 - Аудит документации компании на предмет соответствия нормативным актам ФСФР;
1 - Контроль за соблюдением порядка признания и признание клиентов квалифицированными инвесторами;
5 - Контроль за соответствием материалов, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ, в т.ч. нормативным
л правовым актам ФСФР;
е - Консультации сотрудников компании с целью недопущения нарушений;
т - Формирование отчетности в рамках лицензионной деятельности на рынке ЦБ;
1 - Разработка внутренних документов/регламентов УК;
м - Разработка и реализация программ по 224-ФЗ (инсайд).
е
с
я
ц
Д ООО «Управляющая Компания Росбанка»
е Москва
к Заместитель Генерального директора (контролер)
а - Проведение проверок и составление отчетов о проверке нарушений, квартальных и годовых отчетов контролера в рамках
б деятельности компании;
р - Отслеживание изменений действующего законодательства РФ и информирование сотрудников Компании о произошедших
ь изменениях;
2 - Выявление и оценка рисков при осуществлении УК профессиональной деятельности;
0 - Консультации сотрудников компании с целью недопущения нарушений;
0 - Разработка внутренних правил и процедур в соответствие с требованиями законодательства;
4 - Формирование отчетности в рамках лицензионной деятельности на рынке ЦБ.
—
М
а
р
т
2
0
0
6
1
г
о
д
4
м
е
с
я
ц
а
А ОАО АКБ «РОСБАНК»
в Москва
г Заместитель начальника отдела департамента трастовых операций
у Осуществление деятельности по созданию продуктов и проектов в инвестиционной деятельнтси по управлению имуществом
с клиентов.
т
2
0
0
2
—
Д
е
к
а
б
р
ь
2
0
0
4
2
г
о
д
а
5
м
е
с
я
ц
е
в
Образование
Высшее
20Московская Государственная юридическая академия им. О.Е. Кутафина, Москва
05Юриспруденция
19Московский государственный университет коммерции, Москва
93Бухгалтерский учет, анализ и контроль хозяйственной деятельности
Дополнительная информация
Об- Опыт работы в ведущих Банках и Управляющих компаниях более 15 лет;
о - Навыки аудита финансово-хозяйственной деятельности предприятий;
мн- Умение находить общий язык с коллегами и партнерами;
е - Практические знания разработки внутренних документов, регламентов и процедур компании в соответствии с
законодательством;
- Наличие аттестатов ФСФР России (серии 1.0, 3.0, 4.0, 5.0).