AML, ПОД/ФТ, compliance, комплаенс, СДЛ, финансовый мониторинг, внутренний контроль

Организация системы финансового мониторинга профессионального участника РЦБ, включающая проведение мероприятий по идентификации клиентов; по управлению уровнем риска клиентов, продуктов; по выявлению подозрительных операций. Разработка и внедрение правил внутреннего контроля в организации, регулярное обновление и пересмотр - анализ правил внутреннего контроля. Создание внутренней структуры, направленной на выполнение комплекса мер по «anti-money laundering» и соблюдению принципа «know Your Customer», в частности разработка отдельных внутренних локальных актов по программе выявления среди клиентов публичных должностных лиц, программе выявления наличия у клиентов скрытых бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей, программе обучения сотрудников компании, программе выявления поддельных документов, предоставляемых клиентами. Внедрение мер по автоматизации процессов ПОД/ФТ как самостоятельно, так и при помощи IT – специалистов. А также ежедневная работа с личным кабинетом Росфинмониторинга, формирование и отправка электронных сообщений (ФЭС), подготовка отчетов и заключений, взаимодействие с контролирующими органами, мониторинг изменения законодательства в сфере комплаенс, контроль сотрудников компании с разветвленной сетью филиалов по вопросам внутренних рисков в сфере ПОД/ФТ и комплаенс. Занималась организацией отдельного уровня взаимодействия компании с международной кредитной финансовой организацией в целях осуществления внутреннего контроля.

Разработка, актуализация, внедрение и контроль за выполнением Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ; выявление операций, подлежащих обязательному контролю, а также операций, имеющих признаки сомнительных; обучение и консультирование сотрудников по вопросам ПОД/ФТ; участие в подготовке запросов клиентам, формирование досье, анализ документов; работа с порталом Уполномоченного органа, подгрузка Перечней лиц, причастных к экстремистской/ террористической деятельности и лиц, в отношении которых принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества; проверка клиентов по Перечням и направление в Уполномоченный орган ФЭС о результатах проверки. Работа АРМ "Комита"

Исполнение обязанностей СДЛ, организация и контроль исполнения 115-ФЗ в вышеуказанных компаниях, которые являются группой компаний ООО "Юго-западная фондовая компания", формирование отчетов/досье контрагентов, взаимодействие в контролирующими органами, проверка контрагентов, мониторинг клиентских сделок, разработка ПВК, обучение сотрудников, принятие решений о квалификации операций и сделок. Опыт прохождения проверки ЦБ.

Выполнение всего спектра операций физических и юридических лиц: вклады, текущие счета, ОМС (обезличенные металлические счета), переводы со счетов и без открытия счета по территории РФ и за границу, расчетно-кассовое обслуживание в рублях и валюте, ведение картотек, контроль ограничений по счетам, прием документов на инкассо, оформление доверенностей и завещательных распоряжений, прием платежей, Пифы, Телебанк, Онлай-брокер (консультация и обслуживание клиентов). Привлечение новых клиентов, продажа Банковских продуктов и услуг. На время отпуска, болезни, отсутствия начальника Отдела обслуживания – исполняю обязанности Начальника отдела обслуживания.
Имею сертификаты: «Навыки эффективного обслуживания клиентов», «Работа с возражениями», «Осуществление валютного контроля за операциями физических лиц», «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты БР в кредитных организациях на территории РФ».
Награждена благодарственным письмом.