Заместитель генерального директора - Контролер в инвестиционную компанию

Компания "Кадровый центр Global Recruitment"

• Организация внутреннего контроля в компании – профессиональном участнике рынка ценных бумаг с лицензиями на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и ДУ.
• Разработка и постоянная актуализация внутренних документов в соответствии с требованиями законодательства.
• Осуществление и организация регулярных проверок подразделений компании на предмет соответствия требованиям законодательства РФ, нормативных актов, стандартов профессиональной деятельности и внутренних документов компании:
  • Проверка правильности ведения внутреннего учета: регистры внутреннего учета, первичные документы, подтверждающие документы, досье клиентов, актов сверок, регистров депозитарного учета;
  • Проверка правильности ведения депозитарного учета;
  • Мониторинг биржевых и внебиржевых сделок компании и клиентов;
  • Соответствие договоров, касающихся профессиональной деятельности на финансовом рынке, требованиям законодательства РФ;
  • Разработка рекомендаций и указаний по устранению выявленных нарушений и контроль их исполнения;
  • Анализ информации и выявленных недостатков с последующим предоставлением информации в форме отчетов;
• Проверка, формирование и отправка всей отчетности Банк России, в том числе НДК и ПКЛ, предоставляемый в Банк России согласно требованиям действующего законодательства.
• Контроль за полнотой и своевременным предоставлением в Банк России отчетности компании.
• Расчет и контроль за соблюдением нормативов (РСС, НДК, ПКЛ) компании в соответствии с требованиями Банка России.
• Контроль за соблюдением порядка и сроков раскрытия информации компанией, как профессиональным участником финансового рынка.
• Подготовка ежеквартальных отчетов контролера/отчетов о проверке нарушения, ответственного сотрудника по ПНИИИМР/ отчетов по регуляторным рискам.
• Подготовка и направление своевременных ответов на запросы Банка России.
• Контроль за соблюдением требований законодательства в соответствии с Законом 224-ФЗ (о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком).

• Опыт работы контролером профессионального участника рынка ценных бумаг;
• Знание законодательства в области финансовых рынков;
• Аттестат ФСФР/ЦБ 1.0 и 4.0 или свидетельства о квалификации по брокерско-дилерской деятельности, по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности (ОБЯЗАТЕЛЬНО!);
• Отсутствие факта работы в организациях, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии, если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет;
• Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
• Основное место работы без наличия совместительства в других финансовых компаниях.

• Оформление на работу и выплата заработной платы в соответствии с требованиями ТК РФ.
• Работа в офисе 5/2

Открыть контакты работодателя

Зарегистрируйтесь или войдите, чтобы открыть контакты работодателя