Внутренний контролер, ПУРЦБ
15 Октября 2024
Город:
Москва
Занятость:
Полная занятость
Компания "ВТБ Капитал"
Позиция предполагает внутренний контроль за профессиональной деятельностью на финансовых рынках в соответствии с законодательством РФ.
Основные обязанности:
• осуществлять внутренний контроль за профессиональной деятельностью на финансовых рынках в соответствии с законодательством Российской Федерации;
• Регулярная проверка нормативной отчетности и внутреннего учета;
• Регулярная проверка отчетов мониторинга;
• Регулярная проверка исполнения клиентских поручений, отчетности клиентов, потенциальный конфликт интересов при обработке клиентских заказов;
• Регулярная проверка договоров, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
• Регулярная проверка деклараций о рисках и уведомлений, подписанных клиентами;
• Регулярная проверка установленных органами внутреннего контроля ограничений на профессиональную деятельность;
• Предоставлять поддержку и консультационные услуги фронт-, мидл- и бэк-офисам;
• Создавать и периодически обновлять соответствующие политики и процедуры внутреннего контроля;
• Отслеживать изменения российского законодательства в зоне ответственности и при необходимости внедрять их в локальные процедуры;
• Участие в процессе утверждения новой продукции;
• Предоставлять поддержку и консультационные услуги фронт-, мидл- и бэк-офисам;
• Проводить обучение сотрудников политике, законодательству и процедурам внутреннего контроля;
• Расследовать и устранять любые фактические или потенциальные нарушения соответствующих правил и положений.
• Осуществление функций внутреннего контроля в соответствии с требованиями Закона «Об инсайдерах» (224-ФЗ), контроль процедур уведомления о включении/исключении работников в/из списка инсайдеров и ведение внутреннего реестра инсайдеров;
• Внедрять и контролировать предторговый и постторговый контроль торговой деятельности;
• Взаимодействие с регулирующими органами и ассоциациями конкурентов на рынке (НАУФОР);
Ключевые компетенции и квалификации:
• Высшее образование,
• Отличное знание международного и российского законодательства о финансовых рынках.
• Практический опыт (3 года и более) в функции внутреннего контроля/комплаенс в финансовом учреждении,
• Средний уровень владения английским языком,
• Сертификаты ФСФР 1.0 и 4.0 (будет плюсом)
• Продвинутый пользователь ПК.
Условия:
• Официальное трудоустройство
• Конкурентоспособная заработная плата
• Профессиональное обучение и развитие
• Добровольное медицинское страхование работника и членов его семьи, страхование жизни и здоровья
• Офис в Москва-Сити.
Зарегистрируйтесь или войдите, чтобы открыть контакты работодателя
Прикрепите резюме для отклика
Уже с нами?
Войдите, чтобы отправить резюме
07 Октября
Финансовый контролер / специалист по документообороту
Москва
от 55 000 до 60 000 руб.
Компания "Эф.Эс. Макензи" Английская транспортно-экспедиторская компания объявляет об открытии вакансии финансового контролера / специалист по...
11 Октября
Аудитор-контролер( Группа компаний РБЕ (RBE Group) )
Реутов
от 80 000 руб.
Компания "Группа компаний РБЕ (RBE Group)" РБЕ - Российская многопрофильная компания, признанный лидер в области общественного питания и...
11 Октября
Кассир-контролер на Горьковское направление
Дрезна
до 50 000 руб.
Компания "Центральная ППК" АО "Центральная ППК" приглашает на работу в должности " КАССИР-КОНТРОЛЕР " Горьковского направления. Мы...
10 Октября
Руководитель направления отдела сбора и анализа информации (Служба внутреннего аудита)
Москва
Компания "Россельхозбанк" Основные обязанности: Формирование предложений по вопросам проверок, проводимых Службой внутреннего аудита, на...
10 Октября
Внутренний аудитор( ТЭК-Торг )
Москва
Компания "ТЭК-Торг" АО ТЭК-Торг — одна их крупнейших универсальных торговых площадок России, оказывающая услуги в области организации закупочных...
Вакансия размещена в отрасли