Руководитель СВК

Обязанности: проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля;
проведение внутренних проверок всех направлений деятельности Банка;
проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, процедур управления банковскими рисками);
проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и/или использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств;
проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности;
проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России;
проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка;
проверка соответствия внутренних документов Банка нормативным правовым актам и стандартам саморегулируемых организаций;
проверка процессов и процедур внутреннего контроля;
проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения;
оценка работы по управлению персоналом Банка;
оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций;
осуществление взаимодействия СВК с внешними аудиторами, органами государственного регулирования и надзора по вопросам пруденциальной деятельности, достоверности учета и отчетности, организации внутреннего контроля, предупреждения и устранения нарушений сотрудниками Банка законодательства, нормативных актов;
оказание содействия органам управления Банка в обеспечении эффективного функционирования системы внутреннего контроля Банка;
Исполнение отдельных поручений Совета Директоров Банка, Председателя Правления Банка в рамках полномочий СВК.

Проведение внутренних проверок всех направлений деятельности Банка.
Подготовка заключений и рекомендаций по результатам проведенных проверок.
Контроль за исправлением выявленных нарушений.
Участие в формировании внутрибанковских документов.
Участие в разработке и согласовании внутренних нормативных документов Банка
предупреждения и устранения нарушений сотрудниками Банка законодательства, нормативных актов;
оказание содействия органам управления Банка в обеспечении эффективного функционирования системы внутреннего контроля Банка;
Подготовка и составление отчетов о работе Службы внутреннего контроля Совету Директоров Банка.
Достижения: Организация работы Службы внутреннего контроля.

Проведение внутренних проверок всех направлений деятельности Банка.
организация работы СВК в соответствии с требованиями ЦБ РФ,
планирование и проведение проверок подразделений банка,
контроль выполнения мероприятий по результатам проверок,
подготовка заключений по результатам проверок.
осуществление контроля деятельности банка по ПОД/ФТ,
участие в разработке локальных нормативных документов,
оценка и разработка процедур управленияния банковскими рисками,
качественная и своевременная подготовка отчетов и иной информации по результатам проведенных проверок; сдача отчетности ф.639

рганизация и осуществление функций сбора, использования информации об Аффилированных лицах, учета Аффилированных лиц Банка и лиц, связанных с Банком особыми отношениями в соответствии с зак-вом РФ;
Составление внутренней и внешней отчетности по Аффилированным лицам и Группам лиц Банка, связанным с Банком лицам, инсайдерам в соответствии с зак-вом РФ, МСФО и внутренними нормативными документами;
выполнение/знание/ориентирование функций контролера за соблюдением правил осуществления деятельности на фондовом рынке и стандартов проведения операций (сделок) на финансовом рынке;
Организация и выполнение функций оценки, мониторинга правового и репутационного риска

Проведение внутренних проверок по всем направлениям деятельности головного офиса банка и филиалов

Комплексное юридическое
сопровождение процедуры банкротства: сопровождение ликвидационных процедур ( в т.ч. контроль работы аккредитованных юридических фирм и адвокатских коллегий), подготовка исковых заявлений и участие в арбитражных процессах по оспаривание сомнительных сделок по выводу активов (признание сделок недействительными), взыскание вексельной и дебиторской задолженности, привлечение к субсидиарной ответственности и взыскание ущерба, возражения по установлению требований кредитов, правовое сопровождение споров возникающих в ходе банкротства, подготовка, созыв, проведение и оформление результатов собраний/комитетов кредиторов;
Главный эксперт - контроль за ликвидационными процедурами (за работой представителей конкурсного управляющего), работа во временных администрациях в кредитных организациях (заключение по ликвидности активов).

Юридическое обеспечение работы Бегового РКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве, Управления по организации банковского санирования ГУ ЦБ РФ по г. Москве, Отделения № 2, Отделения № 3 Московского ГТУ Банка России:
- работа в составе экспертных групп (финансовая оценка и проверка плана санаций) и временных администраций в кредитных организациях (представитель временной администрации) исполнительное производство, работа по открытию банковских счетов и заключению договоров банковского счета и договоров на кассовое обслуживание, правовая работа по надзорной деятельности Банка России (рассмотрение и визирование решений, составление предписаний, анализ и визирование инспекционных актов);
- составление исковых заявлений, участие в арбитражных процессах, юридическое заключение по субординированным кредитам, правовая работа с клиентами (консультации, ответы на запросы), работа с проектами нормативных актов Московского ГТУ Банка России, ответы на запросы юридических и физических лиц, ответы на запросы правоохранительных органов, налоговых органов, правовая работа по безналичным расчетам;
Юридическое обеспечение тематических инспекционных проверок - проверки:
- кредитно - вексельного портфеля и порядка формирования резервов на возможные потери по ссудам и квалификация ссуд (порядок составления кредитных договоров), порядка формирования резервов по прочим операциям, проверки порядка формирования уставного капитала, проверки порядка формирования досье по открытию расчетных счетов, порядка функционирования службы внутреннего контроля, порядка формирования досье валютных операций (экспорт, импорт, кредитование), проверка нормативов ликвидности (Положения 254 - П, 234 - И, 2 - П, Инструкция 110 - У, ФЗ № 173).
- правовая работа по хозяйственной деятельности подразделения.
- конкурсный управляющий по отсутствующему должнику – КБ «Агроуниверсалбанк».